证券经纪人考试

【判断题】对于证券经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，没有风险。

【判断题】营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。

【单选题】中国证券业协会主要职能中不包括( )
A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、健全证券公司内部控制制度
C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分

【判断题】根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。

【判断题】进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。

【判断题】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

【多选题】《基金法》中关于基金募集的主要内容包括（）
A、募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容
B、基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定
C、基金募集日期的规定
D、基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案

【单选题】机构客户开立上海B股的开户费为:( )
A、19美元
B、40美元
C、85美元
D、400美元

【判断题】OTC交易的衍生工具，指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。

【判断题】未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数据巨大、后果严重构成的罪行是欺诈发行股票、债券罪。