证券经纪人考试

【多选题】上海证券交易所对会员资格的要求主要有( )。
A、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C、组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D、承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

【单选题】目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于( )阶段。
A、生产观念
B、产品观念
C、销售观念
D、市场营销观念

【多选题】根据买卖证券的方向，委托指令可分为( )。
A、买进委托
B、卖出委托
C、买空委托
D、卖空委托

【多选题】证券交易所主要职责不包括( )
A、提供交易场所与设施
B、协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C、为会员提供信息服务
D、确保市场的公开、公平和公正

【多选题】宏观分析所需要的有效资料一般包括( )。
A、政府的重点经济政策与措施
B、一般生产统计资料和金融物价统计资料
C、贸易统计资料
D、每年国民收入统计与景气动向

【单选题】《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。
A、2005年10月31日, 2006年1月1日
B、2006年11月31日, 2007年1月1日
C、2006年10月31日, 2007年1月1日
D、2007年10月31日, 2008年1月1日

【单选题】内幕信息必须具备的基本条件之一是( )
A、利好消息
B、利空消息
C、信息本身具有价格敏感性
D、来源于公司内部

【判断题】证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。

【单选题】经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。
A、公募证券
B、私募证券
C、上市证券
D、非上市证券

【单选题】《根据上海证券交易所交易规则》规定:基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为( )。
A、0.01元人民币
B、0.1元人民币
C、0.001元人民币
D、1元人民币