证券经纪人考试

【单选题】中国证券业协会主要职能中不包括( )
A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、健全证券公司内部控制制度
C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分

【多选题】关于发行上市制度，下列说法正确的是( )。
A、1999年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度
B、1999年7月1日《证券法》的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化
C、2001年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制
D、核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量

【多选题】营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以( )。
A、促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况
B、激励营销人员提升业绩
C、促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协 作的精神
D、帮助营销人员评估和改进营销工作方法，提升营销效率

【多选题】我国的基金指数有( )
A、中证基金指数系列
B、上证基金指数
C、深圳基金指数
D、中国基金指数

【多选题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
A、违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B、挪用客户交易保证结算金
C、利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为