证券经纪人考试

【判断题】指定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【多选题】《刑法》对编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的处罚表述正确的是（）
A、处3年以下有期徒刑或者拘役
B、处5年以下有期徒刑或者拘役
C、并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查

【单选题】企业营销战略的( )特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。
A、适应性
B、全局性
C、长远性
D、现实性

【单选题】全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合、共生共荣。
A、制度环境
B、社会环境
C、市场环境
D、人文环境

【单选题】“差额清算”又称( )，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵 后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A、净额清算
B、结余清算
C、款项清算
D、证券清算

【单选题】股票投资的收益组成部分不包括( )
A、工资
B、资本利得
C、股息收入
D、公积金转增收益

【单选题】( )是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A、开立证券账户
B、证券账户补办
C、证券账户查询
D、证券登记

【多选题】背信运用受托财产罪是指( )违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、证券交易所