证券经纪人考试

【多选题】下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A、在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C、可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D、可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

【单选题】政府为了实施某种特殊政策而发行的债券( )。
A、赤字国债
B、特种国债
C、特别国债
D、特殊国债

【多选题】产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是( )。
A、产品设计并没有考虑消费者的需求
B、消费者的购买力并不是无限的
C、产品数量并没有考虑消费者的购买力
D、消费者的购买力是无限的

【单选题】用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括( )。
A、细分变量模糊
B、子市场价值难以衡量
C、子市场特征不够稳定
D、细分变量复杂

【多选题】根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是（）
A、基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金 财产的完整与独立
B、保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定 进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责
D、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事 宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资

【单选题】( )是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A、区域特色
B、区域经济
C、经济特色
D、区域优势

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【单选题】下列选项中不属于货币证券的是( )。
A、银行汇票
B、银行本票
C、支票
D、股票

【单选题】证券投资的净效用是指( )。
A、收益带来的正效用加上风险带来的负效用
B、收益带来的正效用减去风险带来的负效用
C、收益带来的正效用减去收益带来的负效用
D、收益带来的正效用加上收益带来的负效用

【判断题】上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。