证券经纪人考试

【判断题】在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。

【判断题】在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。

【判断题】证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债务人予以偿付。

【单选题】下列选项中不属于货币证券的是( )。
A、银行汇票
B、银行本票
C、支票
D、股票

【判断题】编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、 期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上20万元以下罚金。

【单选题】中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、真实性
B、齐备性
C、一致性
D、有效性

【多选题】基金利润(收益)分配最主要的分配方式是( )。
A、分配现金
B、分配基金份额
C、分配股票
D、分配债券

【多选题】金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( )
A、处50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
C、责令停业整顿
D、吊销其经营许可证

【判断题】债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务。

【判断题】因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险。