证券经纪人考试

【单选题】( )是基本分析的重点。
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、区域分析
D、公司分析

【多选题】证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从( )方面考核证券公司的入会条件。
A、经营范围
B、组织机构
C、人员素质
D、承担风险的能力

【多选题】深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有( )。
A、最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C、连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D、联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

【单选题】投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的 证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的( )。
A、《风险揭示书》
B、《开户申请书》
C、《委托代理书》
D、《存管协议书》

【单选题】持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是()。
A、证券的收益性
B、证券的流动性
C、证券的风险性
D、证券的期限性

【判断题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。

【判断题】交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

【多选题】市场利率变化影响股价的途径包括( )
A、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降
B、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升
C、利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少， 股价下降
D、利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行信用交易，买空者的融资成 本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降

【单选题】单位操纵证券市场的,将受到( )惩罚。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D、撤销经营许可证

【单选题】( )是最有影响的政治因素。
A、战争
B、政权更迭、领袖更替等政治事件
C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D、国际社会政治、经济的变化