证券经纪人考试

【单选题】( )是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
A、股权类产品的衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具

【多选题】下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A、在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C、可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D、可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

【单选题】证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。
A、相对集中、权责统一
B、高度集中、权责分开
C、相对集中、权责分开
D、高度集中、权责统一

【多选题】证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则(这一规则的内容包括( )。
A、会员资格管理
B、席位与交易权限管理
C、证券交易及相关业务管理
D、监督检查和纪律处分

【单选题】证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以( )的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5万以上50万以下，3万以上30万以下
B、5万以上20万以下，5万以上10万以下
C、5万以上50万以下，3万以上10万以下
D、5万以上20万以下，3万以上10万以下

【单选题】下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。
A、稳定市场
B、集合投资
C、专业理财
D、分散风险

【多选题】为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有( )。
A、公平原则
B、公正原则
C、平等原则
D、公开原则

【单选题】采用( )的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A、无差异市场营销策略
B、集中性市场营销策略
C、差异性市场营销策略
D、分散性市场营销策略

【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。
A、发行之日起3个月
B、发行之日起6个月
C、上市之日起3个月
D、上市之日起6个月

【判断题】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司任意公积金。