证券经纪人考试

【单选题】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A、保障功能
B、筹资-投资功能
C、定价功能
D、竞争功能

【判断题】编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、 期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上20万元以下罚金。

【单选题】指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( )。
A、债券的票面价值
B、债券的到期期限
C、债券的票面利率
D、债券发行者的名称

【多选题】深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有( )。
A、最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C、连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D、联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

【判断题】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为100股(份、元)。