证券经纪人考试

【单选题】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A、保障功能
B、筹资-投资功能
C、定价功能
D、竞争功能

【单选题】《根据深圳证券交易所交易规则》规定:基金交易申报价格最小变动单位为( )。
A、0.01元人民币
B、0.1元人民币
C、0.001元人民币
D、1元人民币

【多选题】客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向( )投诉。
A、证券公司
B、公安机关
C、证券业自律组织
D、国务院证券监督管理机构

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查

【多选题】下列有关ETF的表述错误的是( )。
A、是上市开放式基金
B、是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C、是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D、结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

【单选题】分次付息的方式不包括( )
A、按年付息
B、半年付息
C、按季付息
D、按月付息

【判断题】根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行分类管理。

【单选题】下述( )是职业道德与行为规范的区别。
A、行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B、职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C、职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中 并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

【多选题】关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A、行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整
B、行权日期即权证持有人有权行使权利的日期
C、行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
D、行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权 比例应该作出调整

【判断题】在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准。