证券经纪人考试

【单选题】以价格为标的的美式招标，是( )
A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的
C、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的
D、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的

【多选题】我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )
A、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B、证券交易所
C、行业协会
D、证券投资者保护基金公司

【单选题】上海证券交易所网络投票基于( );深圳证券交易所网络投票基于( )。
A、互联网;交易系统
B、交易系统，互联网
C、交易系统;交易系统和互联网
D、交易系统和互联网;交易系统

【判断题】引起股价变动的直接原因是供求关系的变化。

【判断题】交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

【多选题】关于证券组合分析法，以下说法错误的是( )。
A、证券组合分析的内容就是市场行为的内容
B、证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法
C、证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示
D、马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是证券组合分析的重要内容

【多选题】债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A、指明了债券的债务主体
B、指明了债券的债权主体
C、明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D、为债权人到期追索本金和利息提供了依据

【判断题】目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。

【判断题】《风险处置条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的 自有资产相互独立、分别管理。

【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。