证券经纪人考试

【单选题】“差额清算”又称( )，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵 后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A、净额清算
B、结余清算
C、款项清算
D、证券清算

【单选题】《根据上海证券交易所交易规则》规定:基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为( )。
A、0.01元人民币
B、0.1元人民币
C、0.001元人民币
D、1元人民币

【判断题】上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。

【单选题】代办股份转让，投资者委托指令以( )方式配对成交。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、意向申报
D、成交申报

【多选题】对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有( )等自律规则。
A、《证券法》
B、《中国证券业协会会员管理办法》
C、《证券业从业人员资格管理细则(试行)》
D、《证券从业人员行为守则(试行)》

【单选题】在我国内地市场，T+3滚动交收适用于( )
A、A股
B、B股
C、基金
D、债券

【单选题】以下( )不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A、保护投资者合法权益
B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、降低系统性风险
D、降低非系统性风险

【多选题】关于证券组合分析法，以下说法错误的是( )。
A、证券组合分析的内容就是市场行为的内容
B、证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法
C、证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示
D、马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是证券组合分析的重要内容

【判断题】证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。

【多选题】根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。
A、上市交易的股票
B、上市交易的债券
C、房地产投资
D、证监会规定的其他证券品种