证券经纪人考试

【多选题】系统风险包括( )
A、政策风险
B、信用风险
C、经济周期波动风险
D、利率风险

【多选题】证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。
A、诚实守信
B、严守信用
C、洁身自好
D、作风正派

【多选题】背信运用受托财产罪是指( )违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、证券交易所

【多选题】2002年5月—2006年5月，我国( )。
A、浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B、佣金战导致行业内恶性竞争
C、全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D、证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险

【判断题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。