证券经纪人考试

【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。

【判断题】上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。

【多选题】我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。 这是为( )
A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形式对我国资本市场提出的迫切要求
B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一 体化挑战的重要手段
C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D、加快资本市场对外开放是我国兑现加入WTO所做出的承诺

【单选题】下列表述错误的为( )
A、公开发行股票的股份公司为公众公司
B、在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司
C、符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司
D、非上市公众公司的股票不能在任何市场交易

【多选题】使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是( )。
A、定期报告核查体系
B、严格的市场准入体系
C、全面的证券经纪人培训体系
D、健全的监管体系

【判断题】证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。

【单选题】允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( )。
A、附权益权证债券
B、权益权证债券
C、附债务权证债券
D、附货币权证债券

【多选题】证券类金融产品具有( )得主要特点。
A、收益性
B、复杂性
C、风险性
D、流通性

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查

【单选题】股票投资的收益组成部分不包括( )
A、工资
B、资本利得
C、股息收入
D、公积金转增收益