证券经纪人考试

【单选题】单位操纵证券市场的,将受到( )惩罚。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D、撤销经营许可证

【多选题】为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有( )。
A、公平原则
B、公正原则
C、平等原则
D、公开原则

【判断题】权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。

【多选题】关于证券组合分析法，以下说法错误的是( )。
A、证券组合分析的内容就是市场行为的内容
B、证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法
C、证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示
D、马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是证券组合分析的重要内容

【单选题】目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过()进行的代理买卖。
A、柜台
B、证券交易所
C、证券承销
D、证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额

【多选题】有价证券是（）的统一表现形式。
A、财产权利
B、财产证明
C、财产价值
D、财产要求

【单选题】如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( )。
A、2400元
B、1000元
C、1500元
D、6667元

【单选题】( )是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A、区域特色
B、区域经济
C、经济特色
D、区域优势

【判断题】在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国E—trade公司是采用这一模式的典范。

【判断题】《风险处置条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的 自有资产相互独立、分别管理。