证券经纪人考试

【多选题】证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )
A、证券公司的设立、收购或撤消分支机构
B、变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C、变更公司章程中的重要条款
D、合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产

【单选题】下列不属于行政法规的是( )
A、《期货交易管理条例》
B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C、《证券市场禁入规定》
D、《证券公司监督管理条例》

【判断题】证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。

【多选题】下面认识正确的( )。
A、证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B、在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C、基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳 定市场的作用
D、基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动

【判断题】在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。