证券经纪人考试

【多选题】无面额股票也称为( )。
A、比例股票
B、份额股票
C、普通股票
D、无记名股票

【多选题】渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括( )等。
A、独家分销
B、广泛分销
C、选择性分销
D、人员促销

【单选题】用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括( )。
A、细分变量模糊
B、子市场价值难以衡量
C、子市场特征不够稳定
D、细分变量复杂

【多选题】下列说法中，正确的有( )。
A、证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议
B、证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利
C、证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
D、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

【判断题】股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是股息。

【多选题】下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A、在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C、可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D、可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

【单选题】我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。
A、1年以上
B、半年以上
C、1年
D、半年

【多选题】关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是( )。
A、明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B、解释期货交易的方式、流程及风险
C、不得做出获利保证、共担风险等承诺
D、不得虚假宣传，误导客户

【单选题】证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。
A、相对集中、权责统一
B、高度集中、权责分开
C、相对集中、权责分开
D、高度集中、权责统一

【单选题】( )是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
A、股权类产品的衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具