证券经纪人考试

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【单选题】证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。
A、相对集中、权责统一
B、高度集中、权责分开
C、相对集中、权责分开
D、高度集中、权责统一

【单选题】在我国内地市场，T+3滚动交收适用于( )
A、A股
B、B股
C、基金
D、债券

【单选题】下列表述错误的为( )
A、公开发行股票的股份公司为公众公司
B、在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司
C、符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司
D、非上市公众公司的股票不能在任何市场交易

【多选题】下列说法正确的是（）
A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产
B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行
C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请
D、开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产