证券经纪人考试

【单选题】在我国，证券监管机构是指( )。
A、国务院
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证监会及其派出机构

【判断题】交易所的会员可以将席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它机构或个人使用。

【单选题】单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以( )
A、不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
B、对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
C、不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑
D、对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑

【判断题】发行可转换公司债券，一般不需要经过股东大会或董事的决议通过，但在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

【多选题】系统风险包括( )
A、政策风险
B、信用风险
C、经济周期波动风险
D、利率风险

【多选题】证券交易所主要职责不包括( )
A、提供交易场所与设施
B、协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C、为会员提供信息服务
D、确保市场的公开、公平和公正

【单选题】内幕信息必须具备的基本条件之一是( )
A、利好消息
B、利空消息
C、信息本身具有价格敏感性
D、来源于公司内部

【单选题】在我国，( )是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券投资基金账户
B、开放式基金账户
C、证券账户
D、A股账户

【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。
A、发行之日起3个月
B、发行之日起6个月
C、上市之日起3个月
D、上市之日起6个月

【多选题】证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从( )方面考核证券公司的入会条件。
A、经营范围
B、组织机构
C、人员素质
D、承担风险的能力