证券经纪人考试

【单选题】画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的( )。
A、长度
B、高度
C、高点或低点
D、角度

【判断题】中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

【单选题】允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( )。
A、附权益权证债券
B、权益权证债券
C、附债务权证债券
D、附货币权证债券

【多选题】根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责( )
A、提供场所和设施
B、教育和组织会员遵守法律、行政法规
C、制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员业务培训，开展会员间业务交流
D、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

【多选题】背信运用受托财产罪是指( )违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、证券交易所

【单选题】证券登记结算公司为( )开立( )
A、投资者，清算账户
B、投资者，结算账户
C、证券公司，清算账户
D、证券公司，结算账户

【多选题】上海证券交易所对会员资格的要求主要有( )。
A、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C、组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D、承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【单选题】下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。
A、稳定市场
B、集合投资
C、专业理财
D、分散风险

【多选题】在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的( )。
A、销售数据
B、员工人数
C、利润额
D、资产规模