证券经纪人考试

【单选题】在日本，将专营证券业务的金融机构称为( )
A.证券公司
B.投资银行
C.商人银行
D.商业银行

【多选题】关于证券投资当事人描述正确的是( )。
A、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B、基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C、基金托管人又称基金保管人
D、基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责

【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。

【单选题】在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是( )
A、证券公司
B、证券发行人
C、证券中介机构
D、证券交易所

【判断题】客户是否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。

【多选题】市场细分的直接细分依据包括( )。
A、地理因素
B、人口因素
C、行为因素
D、心理因素

【判断题】发达国家的短期债券偿还期限大多超过1年。

【单选题】行政法规的法律效力( )国家法律。
A、高于
B、低于
C、等于
D、都不是

【判断题】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

【单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事 项，责令改正，处以( )
A、一万元以上五万元以下罚款
B、一万元以上十万元以下罚款
C、三万元以上五万元以下罚款
D、三万元以上十万元以下罚款