证券经纪人考试

【判断题】经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

【单选题】( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A、友好合作
B、专业胜任
C、保守秘密
D、公平竞争

【单选题】证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券( )
A、包销
B、代销
C、公开销售
D、非公开销售

【判断题】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。

【判断题】境内上市外资股即B股。

【多选题】系统风险包括( )
A、政策风险
B、信用风险
C、经济周期波动风险
D、利率风险

【多选题】下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A、转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格
B、应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
C、应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
D、在一定的基础上，再上浮一定的幅度

【单选题】进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是( )。
A、证监会的纪律处分
B、行业协会的纪律处分
C、行政处罚
D、刑事处罚

【判断题】现行深圳证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联系的。

【多选题】简单地讲，产品整体包含( )三个层次的内容。
A、核心产品
B、有形产品
C、附加产品
D、期望产品