证券经纪人考试

【单选题】企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的( )基本要素。
A、Customer
B、Convenience
C、Cost
D、Communication

【单选题】某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是( )。
A、国际债券
B、外国债券
C、欧洲债券
D、国家债券

【多选题】金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( )
A、处50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
C、责令停业整顿
D、吊销其经营许可证

【判断题】证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债务人予以偿付。

【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。
A、发行之日起3个月
B、发行之日起6个月
C、上市之日起3个月
D、上市之日起6个月

【判断题】基金管理人与基金托管人在财务上，人事上、法律地位上应该完全的独立。

【多选题】客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向( )投诉。
A、证券公司
B、公安机关
C、证券业自律组织
D、国务院证券监督管理机构

【单选题】近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用( )概念代指证券化产品。
A、CDOs
B、CLOs
C、CMOs
D、CBOs

【单选题】根据我国《证券法》，以下说法错误的是( )
A、在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法
B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法
C、其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定
D、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定

【多选题】背信运用受托财产罪是指( )违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、证券交易所