证券经纪人考试

【单选题】负责基金发起设立与经营管理的专业性机构( )。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金保管人
D、基金托管人

【单选题】社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( )。
A、国家股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股

【判断题】进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。

【判断题】基金管理人与基金托管人在财务上，人事上、法律地位上应该完全的独立。

【单选题】证券市场行情周期性变动而引起的风险是( )
A、经营风险
B、经济周期波动风险
C、利率风险
D、财务风险

【单选题】下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。
A、稳定市场
B、集合投资
C、专业理财
D、分散风险

【判断题】赎回条件一般是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。

【多选题】市场利率变化影响股价的途径包括( )
A、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降
B、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升
C、利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少， 股价下降
D、利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行信用交易，买空者的融资成 本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降

【单选题】股票投资的收益组成部分不包括( )
A、工资
B、资本利得
C、股息收入
D、公积金转增收益

【判断题】证券公司流动资金不可用于证券公司的自营业务。