证券经纪人考试

【判断题】无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。

【单选题】近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用( )概念代指证券化产品。
A、CDOs
B、CLOs
C、CMOs
D、CBOs

【单选题】证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券( )
A、包销
B、代销
C、公开销售
D、非公开销售

【多选题】证券交易中主要的交易规则包括()
A、交易时间
B、交易单位
C、价位
D、报价方式

【多选题】我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。 这是为( )
A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形式对我国资本市场提出的迫切要求
B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一 体化挑战的重要手段
C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D、加快资本市场对外开放是我国兑现加入WTO所做出的承诺

【单选题】以下( )不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A、保护投资者合法权益
B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、降低系统性风险
D、降低非系统性风险

【多选题】对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有( )等自律规则。
A、《证券法》
B、《中国证券业协会会员管理办法》
C、《证券业从业人员资格管理细则(试行)》
D、《证券从业人员行为守则(试行)》

【单选题】证券公司与证券经纪人之间是一种( )关系。
A、委托
B、代理
C、雇用
D、聘用

【多选题】我国《公司法》规定，记名股票由股东以( )转让;转让后有公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
A、背书方式
B、合同方式
C、交割过户方式
D、法律、行政法规规定的其他方式

【多选题】如果允许买空卖空，委托指令可分为( )。
A、市价委托
B、限价委托
C、买空委托
D、卖空委托