证券经纪人考试

【判断题】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司任意公积金。

【判断题】证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

【单选题】信息系统的组成部分不包括( )
A、交易通信网
B、信息服务网
C、交易席位
D、证券报刊

【多选题】普通股东行使资产收益权受到的限制条件包括（）
A、法律上的限制
B、公司对现金的需要
C、股东所处的地位
D、公司的经营环境

【判断题】上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。

【判断题】基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

【判断题】境内上市外资股即B股。

【判断题】债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务。

【判断题】证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

【多选题】关于证券投资当事人描述正确的是( )。
A、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B、基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C、基金托管人又称基金保管人
D、基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责