证券经纪人考试

【多选题】以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合( )。
A、证券经纪业务与投资咨询等业务组合
B、经纪业务服务
C、投资咨询服务
D、理财顾问服务

【判断题】债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。

【多选题】使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是( )。
A、定期报告核查体系
B、严格的市场准入体系
C、全面的证券经纪人培训体系
D、健全的监管体系

【多选题】融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立（）
A、实名信用证券账户
B、实名证券账户
C、实名信用资金账户
D、实名资金账户

【单选题】权证行权采用证券给付方式结算的，( )的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款， 并获得证券。
A、价外权证
B、价内权证
C、认购权证
D、认沽权证

【单选题】在日本，将专营证券业务的金融机构称为( )
A.证券公司
B.投资银行
C.商人银行
D.商业银行

【判断题】优先股票股东可优先于普通股票分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

【多选题】证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )
A、证券公司的设立、收购或撤消分支机构
B、变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C、变更公司章程中的重要条款
D、合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产

【单选题】证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。
A、正直诚信
B、热情周到
C、廉洁保密
D、自率守法

【单选题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A、25% 15%
B、20% 15%
C、25% 10%
D、20% 10%