证券经纪人考试

【单选题】证券市场行情周期性变动而引起的风险是( )
A、经营风险
B、经济周期波动风险
C、利率风险
D、财务风险

【单选题】我国两家证券交易所组织机构中不包括( )
A、股东大会
B、理事会
C、监察委员会
D、其他专门委员会

【判断题】在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国E—trade公司是采用这一模式的典范。

【多选题】深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有( )。
A、最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C、连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D、联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

【判断题】证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。

【多选题】在深圳证券交易所，席位的类型包括( )。
A、A股普通席位
B、B股席位
C、特别席位
D、高级席位

【单选题】下列不属于我国证券交易所职能的是( )
A、管理和公布市场信息
B、对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管
C、对上市公司进行监管
D、对会员进行监管

【单选题】( )指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。
A、无形性
B、不可分性
C、专业综合性
D、差异性

【单选题】目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过()进行的代理买卖。
A、柜台
B、证券交易所
C、证券承销
D、证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额

【判断题】宏观经济环境对整个证券市场的影响，既包括经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府经济政策及特定的财政金融行为等混合因素。