证券经纪人考试

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查

【单选题】中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前( )内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A、2个交易日
B、3个交易日
C、5个交易日
D、10个交易日

【多选题】货币证券主要包括( )
A、商业证券
B、银行汇票
C、银行本票
D、支票

【多选题】介绍经纪商可以从事（）
A、从事招揽投资者从事股指期货交易
B、协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单
C、为投资者下单提供便利
D、办理期货保证金业务

【多选题】有价证券是（）的统一表现形式。
A、财产权利
B、财产证明
C、财产价值
D、财产要求

【多选题】代办股份转让，主办券商的代办业务包括( )。
A、开立非上市股份有限公司股份转让账户
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

【单选题】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是( )。
A、初始登记
B、变更登记
C、退出登记
D、股份登记

【判断题】现行深圳证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联系的。

【多选题】基性质的机构投资者包括（）
A、证券投资基金
B、社保基金
C、企业年金
D、社会公益基金

【多选题】下列属于不动产的是( )
A、房屋
B、土地
C、股票
D、债券