证券经纪人考试

【单选题】目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于( )阶段。
A、生产观念
B、产品观念
C、销售观念
D、市场营销观念

【单选题】( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A、友好合作
B、专业胜任
C、保守秘密
D、公平竞争

【多选题】证券市场的产生主要归因于（）
A、社会化大生产
B、商品经济的发展
C、股份制的发展
D、信用制度的发展

【多选题】下列说法中，正确的有( )。
A、证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议
B、证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利
C、证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
D、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

【单选题】“差额清算”又称( )，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵 后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A、净额清算
B、结余清算
C、款项清算
D、证券清算

【判断题】国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。

【单选题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )
A、自营证券总值与公司净资本的比例
B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C、自营证券总值与证券发行总量的比例
D、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例

【多选题】货币证券主要包括( )
A、商业证券
B、银行汇票
C、银行本票
D、支票

【多选题】《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送( )报告的要求。
A、年度
B、季度
C、月度
D、临时

【单选题】客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( )。
A、现价委托
B、市价委托
C、限价委托
D、保本委托