证券经纪人考试

【单选题】( )是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
A、宏观经济环境
B、市场因素
C、上市公司质量
D、制度因素

【单选题】证券市场的发行人有( )
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、公司(企业)、政府和政府机构
D、股份制公司

【判断题】证券行情随经济周期的循环而起伏变化，总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市，以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。

【判断题】《证券法》对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是2005年证券法修改的一项重要内容。

【判断题】经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

【单选题】社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( )。
A、国家股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股

【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。

【判断题】证券公司流动资金不可用于证券公司的自营业务。

【判断题】国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币。

【单选题】投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的 证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的( )。
A、《风险揭示书》
B、《开户申请书》
C、《委托代理书》
D、《存管协议书》