证券经纪人考试

【单选题】以价格为标的的美式招标，是( )
A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的
C、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的
D、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的

【单选题】证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。
A、正直诚信
B、热情周到
C、廉洁保密
D、自率守法

【多选题】市场细分的直接细分依据包括( )。
A、地理因素
B、人口因素
C、行为因素
D、心理因素

【单选题】近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用( )概念代指证券化产品。
A、CDOs
B、CLOs
C、CMOs
D、CBOs

【单选题】中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前( )内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A、2个交易日
B、3个交易日
C、5个交易日
D、10个交易日

【多选题】按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为( )
A、有形市场和无形市场
B、场内市场和场外市场
C、初级市场和次级市场
D、主板市场和二板市场

【判断题】票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。

【单选题】( )的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A、保守型
B、稳健型
C、积极型
D、风险厌恶型

【单选题】分次付息的方式不包括( )
A、按年付息
B、半年付息
C、按季付息
D、按月付息

【多选题】在深圳证券交易所，席位可分为A股普通席位、B股席位和特别席位，其中A股普通席位包括( )。
A、一般普通席位
B、投资基金专用席位
C、境外特别席位
D、网上委托专用席位