证券经纪人考试

【判断题】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。

【多选题】成交申报包括的是( )。
A、证券代码
B、证券账号
C、成交价格、成交数量
D、买卖方向

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查

【多选题】我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )
A、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B、证券交易所
C、行业协会
D、证券投资者保护基金公司

【多选题】对上市公司进行调研时，需要分析公司的研究与开发，其内容包括分析( )。
A、公司研究与开发的重点项目
B、研究社是与研究人员的比例
C、研究开发费用支出占销售收入的比率
D、新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求

【判断题】票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。

【多选题】债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A、指明了债券的债务主体
B、指明了债券的债权主体
C、明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D、为债权人到期追索本金和利息提供了依据

【判断题】《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。

【判断题】证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。

【单选题】投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的 证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的( )。
A、《风险揭示书》
B、《开户申请书》
C、《委托代理书》
D、《存管协议书》