证券经纪人考试

【单选题】《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。
A、2005年10月31日, 2006年1月1日
B、2006年11月31日, 2007年1月1日
C、2006年10月31日, 2007年1月1日
D、2007年10月31日, 2008年1月1日

【单选题】( )是基本分析的重点。
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、区域分析
D、公司分析

【单选题】上海证券交易所编制的股价指数有( )
A、沪深300指数
B、A股指数
C、上证180金融股指数
D、中小企业板指数

【多选题】介绍经纪商可以从事（）
A、从事招揽投资者从事股指期货交易
B、协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单
C、为投资者下单提供便利
D、办理期货保证金业务

【判断题】证券公司流动资金不可用于证券公司的自营业务。

【判断题】证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

【单选题】全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合、共生共荣。
A、制度环境
B、社会环境
C、市场环境
D、人文环境

【多选题】根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是（）
A、基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金 财产的完整与独立
B、保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定 进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责
D、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事 宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资

【判断题】中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

【判断题】对于那些没有时间，或者对市场不太熟悉的中小投资者来说，投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势，从而尽可能地避免盲目投资带来的失误。