证券经纪人考试

【多选题】《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有（）
A、中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B、对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C、审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D、拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施

【判断题】未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数据巨大、后果严重构成的罪行是欺诈发行股票、债券罪。

【判断题】《证券法》对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是2005年证券法修改的一项重要内容。

【单选题】采用( )的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A、无差异市场营销策略
B、集中性市场营销策略
C、差异性市场营销策略
D、分散性市场营销策略

【单选题】按( )，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
A、股东的权利和性质
B、投资主体的不同性质
C、股票流动性的大小
D、有无限售条件

【单选题】( )的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一 个体现证券市场的某各方面内在实质的值。
A、指标类
B、切线类
C、K线类
D、波浪类

【判断题】在于竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位。

【多选题】证券承销方式有( )
A、自销
B、零售
C、包销
D、代销

【单选题】流通转让不受限制的股份是( )。
A、有限售条件股份
B、无限售条件股份
C、未上市流通股
D、已上市流通股

【多选题】宏观经济分析中的先行性指标包括( )。
A、利率水平和货币供给
B、个人收入和GDP
C、消费者预期
D、主要生产资料价格和企业投资规模