证券经纪人考试

【多选题】对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有( )等自律规则。
A、《证券法》
B、《中国证券业协会会员管理办法》
C、《证券业从业人员资格管理细则(试行)》
D、《证券从业人员行为守则(试行)》

【判断题】《证券法》对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是2005年证券法修改的一项重要内容。

【多选题】证券承销方式有( )
A、自销
B、零售
C、包销
D、代销

【多选题】证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。
A、诚实守信
B、严守信用
C、洁身自好
D、作风正派

【判断题】因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险。