证券经纪人考试

【单选题】证券市场行情周期性变动而引起的风险是( )
A、经营风险
B、经济周期波动风险
C、利率风险
D、财务风险

【判断题】境内上市外资股即B股。

【单选题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )
A、自营证券总值与公司净资本的比例
B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C、自营证券总值与证券发行总量的比例
D、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例

【判断题】证券公司流动资金不可用于证券公司的自营业务。

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【单选题】客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( )。
A、现价委托
B、市价委托
C、限价委托
D、保本委托

【多选题】普通股东行使资产收益权受到的限制条件包括（）
A、法律上的限制
B、公司对现金的需要
C、股东所处的地位
D、公司的经营环境

【判断题】无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

【判断题】除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除最后一次申购外，均视为无效申购;其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。