证券经纪人考试

【多选题】关于友好合作，下列说法中正确的有( )。
A、是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉
B、指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系
C、不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合
D、要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展

【多选题】对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有( )等自律规则。
A、《证券法》
B、《中国证券业协会会员管理办法》
C、《证券业从业人员资格管理细则(试行)》
D、《证券从业人员行为守则(试行)》

【单选题】证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。
A、正直诚信
B、热情周到
C、廉洁保密
D、自率守法

【多选题】下列属于《证券法》证券公司的主要内容是( )
A、证券公司设立的程序
B、证券公司的业务种类
C、证券公司设立申请的审核
D、设立风险及基金的规定

【多选题】《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有（）
A、中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B、对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C、审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D、拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施