证券经纪人考试

【多选题】证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则(这一规则的内容包括( )。
A、会员资格管理
B、席位与交易权限管理
C、证券交易及相关业务管理
D、监督检查和纪律处分

【多选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为 有（）
A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B、配合查处违法行为有立功表现的
C、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D、其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入规定的

【判断题】证券投资基金的投资限制,进行限制的主要目的1、引导基金分散投资，消除风险;2、避免基金操纵市场;3、发挥基金引导市场的积极作用。

【判断题】证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。

【多选题】下面认识正确的( )。
A、证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B、在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C、基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳 定市场的作用
D、基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动

【多选题】证券交易中主要的交易规则包括()
A、交易时间
B、交易单位
C、价位
D、报价方式

【判断题】证券法的调整范围涵盖了在中国境内和境外的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨 在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

【单选题】财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是( )。
A、2000年
B、2001年
C、2002年
D、2003年

【单选题】证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息构成的罪行是( )。
A、编造并传播影响证券交易虚假信息罪
B、诱骗他人买卖证券罪
C、非法发行股票和公司、企业债券罪
D、内幕交易、泄漏内幕信息罪

【单选题】以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( )
A、市场风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、政治风险