证券经纪人考试

【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。

【多选题】使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是( )。
A、定期报告核查体系
B、严格的市场准入体系
C、全面的证券经纪人培训体系
D、健全的监管体系

【单选题】信息系统的组成部分不包括( )
A、交易通信网
B、信息服务网
C、交易席位
D、证券报刊

【单选题】流通转让不受限制的股份是( )。
A、有限售条件股份
B、无限售条件股份
C、未上市流通股
D、已上市流通股

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【多选题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
A、违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B、挪用客户交易保证结算金
C、利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

【多选题】成交申报包括的是( )。
A、证券代码
B、证券账号
C、成交价格、成交数量
D、买卖方向

【单选题】深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为( )
A、9:15----11:30
B、13:00----15:00
C、9:20----9:25
D、9:25----9:30

【判断题】债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务。

【判断题】《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。