证券经纪人考试

【单选题】代办股份转让，投资者委托指令以( )方式配对成交。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、意向申报
D、成交申报

【单选题】目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过()进行的代理买卖。
A、柜台
B、证券交易所
C、证券承销
D、证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额

【单选题】下述( )是职业道德与行为规范的区别。
A、行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B、职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C、职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中 并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

【多选题】市场细分的直接细分依据包括( )。
A、地理因素
B、人口因素
C、行为因素
D、心理因素

【多选题】关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是( )
A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任

【多选题】证券承销方式有( )
A、自销
B、零售
C、包销
D、代销

【单选题】信息系统的组成部分不包括( )
A、交易通信网
B、信息服务网
C、交易席位
D、证券报刊

【多选题】以下哪些属于证券公司的业务范围( )。
A、证券经纪
B、证券自营
C、证券发行与承销
D、证券资产管理

【判断题】中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

【多选题】如果允许买空卖空，委托指令可分为( )。
A、市价委托
B、限价委托
C、买空委托
D、卖空委托