证券经纪人考试

【多选题】证券交易所主要职责不包括( )
A、提供交易场所与设施
B、协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C、为会员提供信息服务
D、确保市场的公开、公平和公正

【判断题】证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

【多选题】关于友好合作，下列说法中正确的有( )。
A、是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉
B、指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系
C、不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合
D、要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展

【判断题】证券投资基金的投资限制,进行限制的主要目的1、引导基金分散投资，消除风险;2、避免基金操纵市场;3、发挥基金引导市场的积极作用。

【多选题】关于证券投资当事人描述正确的是( )。
A、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B、基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C、基金托管人又称基金保管人
D、基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责

【多选题】除了日K线图以外，我们还可以使用( )。
A、周K线图
B、月K线图
C、1小时K线图
D、30分钟K线图

【多选题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
A、违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B、挪用客户交易保证结算金
C、利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

【多选题】客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向( )投诉。
A、证券公司
B、公安机关
C、证券业自律组织
D、国务院证券监督管理机构

【判断题】《证券公司监督管理条例》于2008年8月1日正式实施。

【多选题】下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A、在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C、可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D、可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利