证券经纪人考试

【多选题】渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括( )等。
A、独家分销
B、广泛分销
C、选择性分销
D、人员促销

【判断题】在收盘价的确定方面，深圳证券交易所和上海证券交易所相同。

【单选题】下列说法有误的是( )。
A、1998年，证券投资基金(封闭式)的出现开创了我国机构投资时代的新篇章
B、1998年11月，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
C、1998年3月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量
D、1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市

【多选题】证券承销业务可以采取( )方式。
A、零销
B、团销
C、代销
D、包销

【判断题】国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币。

【单选题】企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的( )基本要素。
A、Customer
B、Convenience
C、Cost
D、Communication

【单选题】市场营销是一门新兴的管理学科，起源于( )。
A、英国
B、日本
C、美国
D、中国

【多选题】下列说法中，正确的有( )。
A、证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议
B、证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利
C、证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
D、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

【多选题】对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有( )等自律规则。
A、《证券法》
B、《中国证券业协会会员管理办法》
C、《证券业从业人员资格管理细则(试行)》
D、《证券从业人员行为守则(试行)》

【判断题】我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所得税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。