证券经纪人考试

【单选题】下列说法有误的是( )。
A、1998年，证券投资基金(封闭式)的出现开创了我国机构投资时代的新篇章
B、1998年11月，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
C、1998年3月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量
D、1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市

【单选题】( )是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。
A、成本优势
B、技术优势
C、质量优势
D、服务优势

【判断题】发达的发行市场可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象，在境内外面向各类投资者筹措资金，并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化。

【多选题】在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括( )。
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、数量优先原则
D、客户优先原则

【多选题】证券承销方式有( )
A、自销
B、零售
C、包销
D、代销

【判断题】基金管理人与基金托管人在财务上，人事上、法律地位上应该完全的独立。

【判断题】产品观念和生产观念一样，无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。

【多选题】融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立（）
A、实名信用证券账户
B、实名证券账户
C、实名信用资金账户
D、实名资金账户

【多选题】2002年5月—2006年5月，我国( )。
A、浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B、佣金战导致行业内恶性竞争
C、全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D、证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险

【判断题】国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币。