证券经纪人考试

【判断题】指定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。

【判断题】无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

【单选题】中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。
A、9，35
B、9，36
C、10，35
D、10，36

【单选题】代办股份转让，投资者委托指令以( )方式配对成交。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、意向申报
D、成交申报

【多选题】下列有关ETF的表述错误的是( )。
A、是上市开放式基金
B、是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C、是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D、结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

【单选题】目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于( )阶段。
A、生产观念
B、产品观念
C、销售观念
D、市场营销观念

【单选题】关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是( )。
A、公告刊登日(T日)
B、权益登记日(T+3日)
C、除息日(T+4日)
D、发放日(T+8日)

【单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事 项，责令改正，处以( )
A、一万元以上五万元以下罚款
B、一万元以上十万元以下罚款
C、三万元以上五万元以下罚款
D、三万元以上十万元以下罚款

【判断题】在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准。

【判断题】我国《公司法》不包含一人有限责任公司的相关规定。