证券经纪人考试

【单选题】( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A、友好合作
B、专业胜任
C、保守秘密
D、公平竞争

【单选题】指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( )。
A、债券的票面价值
B、债券的到期期限
C、债券的票面利率
D、债券发行者的名称

【判断题】证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益，即流通性。

【判断题】发达国家的短期债券偿还期限大多超过1年。

【多选题】关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A、行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整
B、行权日期即权证持有人有权行使权利的日期
C、行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
D、行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权 比例应该作出调整

【单选题】证券交易中主要的交易规则不包括( )
A、交易时间
B、交易单位
C、委托数量
D、报价方式

【多选题】公司改组和合并的目的主要包括( )
A.扩大规模、增强竞争能力
B.消灭竞争对手和控股
C.操纵市场
D.增加销售收入

【单选题】客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( )。
A、现价委托
B、市价委托
C、限价委托
D、保本委托

【判断题】上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。

【判断题】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司任意公积金。