证券经纪人考试

【多选题】下面认识正确的( )。
A、证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B、在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C、基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳 定市场的作用
D、基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动

【单选题】中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前( )内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A、2个交易日
B、3个交易日
C、5个交易日
D、10个交易日

【单选题】( )是最有影响的政治因素。
A、战争
B、政权更迭、领袖更替等政治事件
C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D、国际社会政治、经济的变化

【判断题】债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务。

【多选题】证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。
A、诚实守信
B、严守信用
C、洁身自好
D、作风正派