证券经纪人考试

【单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事 项，责令改正，处以( )
A、一万元以上五万元以下罚款
B、一万元以上十万元以下罚款
C、三万元以上五万元以下罚款
D、三万元以上十万元以下罚款

【判断题】营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。

【判断题】国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。

【判断题】根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。

【判断题】证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

【判断题】当卖出价小于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益。

【多选题】证券公司营销包括( )。
A、品牌推广
B、客户招揽
C、产品推介
D、销售及客户服务

【判断题】基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。

【单选题】( )是基本分析的重点。
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、区域分析
D、公司分析

【单选题】下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。
A、稳定市场
B、集合投资
C、专业理财
D、分散风险