证券经纪人考试

【判断题】基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

【多选题】下列说法正确的是（）
A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产
B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行
C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请
D、开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产

【多选题】证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。
A、诚实守信
B、严守信用
C、洁身自好
D、作风正派

【多选题】宏观经济分析中的先行性指标包括( )。
A、利率水平和货币供给
B、个人收入和GDP
C、消费者预期
D、主要生产资料价格和企业投资规模

【多选题】在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括( )。
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、数量优先原则
D、客户优先原则

【单选题】境内上市外资股也称为( )。
A、B股
B、N股
C、S股
D、G股

【多选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为 有（）
A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B、配合查处违法行为有立功表现的
C、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D、其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入规定的

【单选题】指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( )。
A、债券的票面价值
B、债券的到期期限
C、债券的票面利率
D、债券发行者的名称

【判断题】当卖出价小于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益。

【单选题】深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为( )
A、9:15----11:30
B、13:00----15:00
C、9:20----9:25
D、9:25----9:30