证券经纪人考试

【单选题】下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。
A、稳定市场
B、集合投资
C、专业理财
D、分散风险

【单选题】投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的 证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的( )。
A、《风险揭示书》
B、《开户申请书》
C、《委托代理书》
D、《存管协议书》

【多选题】关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是( )。
A、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
B、封闭期内，基金受理赎回
C、上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
D、基金开放日应为证券交易所的正常交易日

【多选题】关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A、行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整
B、行权日期即权证持有人有权行使权利的日期
C、行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
D、行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权 比例应该作出调整

【多选题】按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为( )
A、有形市场和无形市场
B、场内市场和场外市场
C、初级市场和次级市场
D、主板市场和二板市场

【单选题】关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是( )。
A、公告刊登日(T日)
B、权益登记日(T+3日)
C、除息日(T+4日)
D、发放日(T+8日)

【单选题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )
A、自营证券总值与公司净资本的比例
B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C、自营证券总值与证券发行总量的比例
D、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例

【多选题】关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是( )
A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任

【多选题】根据买卖证券的方向，委托指令可分为( )。
A、买进委托
B、卖出委托
C、买空委托
D、卖空委托

【判断题】赎回条件一般是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。